A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶
C.在客戶請求下，代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進行客戶走訪，了解客戶實際情況
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你可能感興趣的試題
A.進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則應要求客戶書面進行確認并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款
A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責任不夠
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。