農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)處理辦法考試章節(jié)練習(xí)(2019.07.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）須及時(shí)注銷處理。

2 禁止員工直接、間接參與或協(xié)助客戶之間的（）或參股入股、充當(dāng)社會(huì)融資掮客。

3 農(nóng)行A網(wǎng)點(diǎn)小張工作時(shí)間外出辦私事，未能及時(shí)按照托管資產(chǎn)劃撥指令在十五點(diǎn)前向投資顧問公司劃撥資金，導(dǎo)致投顧公司錯(cuò)失建倉良機(jī)。應(yīng)予以：（）。

4 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行某營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)需隔日入賬或提出的票據(jù)，未按規(guī)定入庫或保險(xiǎn)柜妥善保管，造成丟失或損毀的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員（）至（）的處分。

5 未按照規(guī)定將應(yīng)歸檔案材料歸入檔案，私自、指使、允許他人隨意抽取、撤換、銷毀檔案材料，造成檔案材料缺失等后果的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。

6 農(nóng)行某員工違反制度規(guī)定變更合同，造成合同變更無效，給農(nóng)行造成嚴(yán)重?fù)p失，可以給予（）至記大過處分。

7 在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行某柜員在辦理一筆300萬元的匯款業(yè)務(wù)時(shí)，沒有認(rèn)真審核憑證，造成300萬元的資金風(fēng)險(xiǎn)。指出責(zé)任人違反的條款及應(yīng)給予的處分檔次。（）

8 對(duì)高管人員違規(guī)直接或變相（）的，一律取消從業(yè)任職資格。

9 防范操作風(fēng)險(xiǎn)“4+1”工作要求中印鑒密押管理包括：（）。

10 金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得（）私自代客投資理財(cái)。