反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題客戶身份識別中的禁止性要求是指：金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

2 反洗錢崗位人員包括哪些？（）

3 客戶要求變更有關信息的，應重新識別客戶身份，有關信息包括以下哪些方面？（）

4.判斷題在與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，金融機構應當進行客戶身份識別。

5 銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，若境外機構屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關反洗錢及反恐怖融資標準的國家（地區(qū)），則銀行（）

6 對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止的原因有哪些？（）

7.判斷題客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構不可以中止為客戶辦理業(yè)務。

8 在業(yè)務存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進一步識別客戶身份？（）

9 在反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中，金融機構的職責有哪些（）

10 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”指（）。