您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對可疑交易報(bào)告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報(bào)告
D.對既有客戶進(jìn)行全面篩查
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實(shí)資金真實(shí)來源、去向和用途
B.非面對面交易方式使得金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查的難度增大，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)加大
C.跨境交易由于不同國家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導(dǎo)致反洗錢監(jiān)控漏洞產(chǎn)生
D.對交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性；防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶身份識別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)是否合理，能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)設(shè)定的反洗錢功能
D.對于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高
A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)
A.客戶特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征
最新試題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括（）。
對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價(jià)、計(jì)分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點(diǎn)（）？