A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計
B.內(nèi)部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結(jié)合進(jìn)行
C.審計應(yīng)當(dāng)遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)
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A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評級結(jié)果和整改落實情況
C.報送自評表和相關(guān)證明材料的及時性
D.自評表和相關(guān)證明材料的真實、完整、準(zhǔn)確程度
A.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查不得對外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查經(jīng)過審批可以對外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
最新試題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財領(lǐng)域占比較小。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費類型。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。