A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
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A.反洗錢委員會是否設(shè)立并有效運行，管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險識別、大額及可疑交易報告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計
B.內(nèi)部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結(jié)合進行
C.審計應(yīng)當(dāng)遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構(gòu)
D.審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)
A.機構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進行扣分
D.機構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
最新試題
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
反洗錢的審計要點包括（）。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？