單項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定,《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》未明確要求的內(nèi)容為()。

A.事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及案件(風(fēng)險(xiǎn))事件概況
B.涉案人員及情況
C.已經(jīng)或可能造成的損失
D.本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施


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2.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不屬于案件防控“六個環(huán)節(jié)”之一:()

A.槍支彈藥
B.輪崗休假
C.空白憑證
D.查詢對賬

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,說法不正確的是:()

A.行社發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.行社在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相,弄虛作假,導(dǎo)致意見錯誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。
C.行社在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件,因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任
D.行社高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,下列哪項(xiàng)不屬于法人行社自查發(fā)現(xiàn)案件的情形:()

A.在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.法人行社按照監(jiān)管部門或行管部門的部署,在組織開展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的

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在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下,自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙在使用完畢后,可不入庫(柜)保管。

題型:判斷題

銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級主管部門報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法(試行)》規(guī)定,案件調(diào)查結(jié)束后,確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的,可予恢復(fù)原職。

題型:判斷題

各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對員工行為的監(jiān)督管理,特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。

題型:判斷題

案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有:()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照()的標(biāo)準(zhǔn),對案件風(fēng)險(xiǎn)問題落實(shí)整改。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報(bào)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金,或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。

題型:判斷題

案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()

題型:多項(xiàng)選擇題