最新試題

金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的,應(yīng)當重新識別客戶身份,經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的,應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:判斷題

對分支機構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容,對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。

題型:判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè),對員工身份的真實性不承擔責(zé)任。

題型:判斷題

反洗錢是金融機構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型:判斷題

如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實際控制人。

題型:判斷題

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù),但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下,可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。

題型:判斷題

個人代理他人辦卡的,發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。

題型:判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求,對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)不適用。

題型:判斷題

金融機構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型:判斷題

反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負責(zé)人簽字確認,并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。

題型:判斷題