A.商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易條件不得由于對(duì)非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件
B.誠實(shí)信用原則
C.公開、公平、公允原則
D.回避原則，關(guān)聯(lián)方應(yīng)在就涉及關(guān)聯(lián)方的交易進(jìn)行決策時(shí)回避
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A.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息
A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對(duì)象所有資料
A.報(bào)告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
B.遠(yuǎn)程調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.全面調(diào)查
A.被調(diào)查對(duì)象的基本情況
B.可疑交易是否屬實(shí)
C.可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源的去向等
D.被調(diào)查對(duì)象的日常交易情況
最新試題
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）