A.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息
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A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對象所有資料
A.報(bào)告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
A.現(xiàn)場調(diào)查
B.遠(yuǎn)程調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.全面調(diào)查
A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易是否屬實(shí)
C.可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源的去向等
D.被調(diào)查對象的日常交易情況
A.單筆錄入及維護(hù)
B.批量導(dǎo)出
C.批量導(dǎo)入
D.單筆導(dǎo)出
最新試題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。