A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責任人進行了問責
C.已采取了加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
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A.遵紀守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴格執(zhí)行反洗錢要求
A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進一步貫徹從嚴治行的若干補充規(guī)定》
A.資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標
A.識別
B.監(jiān)測
C.報告
D.控制和處理內(nèi)部交易
A.金融市場交易和衍生交易
B.理財安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險安排
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。