A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求
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A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補(bǔ)充規(guī)定》
A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)
A.識(shí)別
B.監(jiān)測
C.報(bào)告
D.控制和處理內(nèi)部交易
A.金融市場交易和衍生交易
B.理財(cái)安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險(xiǎn)安排
A.不當(dāng)利益輸送
B.風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險(xiǎn)傳染和其對(duì)銀行集團(tuán)穩(wěn)健經(jīng)營的負(fù)面影響
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
控制測試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。