單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對關(guān)聯(lián)交易的()以及內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書面意見。

A.真實(shí)性
B.公允性
C.公平性
D.公正性


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1.單項(xiàng)選擇題重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由()后,提交興業(yè)銀行董事會或者股東大會審議。

A.興業(yè)銀行董事會審計(jì)
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計(jì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審計(jì)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查下列()的表述是正確的

A.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員不得少于二人,并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》,否則金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排,在任何時(shí)間對金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行詢問
C.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可以詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員,但詢問只能在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行
D.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可以隨時(shí)查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查,下列哪一級機(jī)構(gòu)可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查()

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級的派出機(jī)構(gòu)
C.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有()

A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度的情況,應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告

最新試題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題