單項選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查,下列哪一級機構(gòu)可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查()

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級的派出機構(gòu)
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機構(gòu)


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1.單項選擇題下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有()

A.有關(guān)金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告
B.有關(guān)金融機構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度的情況,應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告
C.人民銀行或當?shù)胤种C構(gòu)可以要求金融機構(gòu)按季度匯總報送有關(guān)報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況金融機構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告

2.單項選擇題下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說法錯誤的是哪個()

A.本模塊可支持各級機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評估

3.單項選擇題下列哪些權(quán)限屬于總行法規(guī)部關(guān)聯(lián)交易管理崗所有()

A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護
B.全機構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢

4.單項選擇題請選擇可以對興業(yè)銀行主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人相關(guān)信息進行登記維護的系統(tǒng)二級目錄()

A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人

5.單項選擇題下列系統(tǒng)功能通用操作功能不正確的有()

A.鼠標點中“放大鏡”,點擊鼠標右鍵,可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標放在“首頁”標簽上,點擊右鍵,即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果,自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改

最新試題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導,趙某為總行審計部部門負責人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項選擇題

非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標。

題型:多項選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()

題型:多項選擇題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則,包括()

題型:多項選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項選擇題