A.監(jiān)事會(huì)
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會(huì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項(xiàng)管理整合項(xiàng)目
D.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險(xiǎn)為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項(xiàng)原則
C.七不許
D.三項(xiàng)管理整合項(xiàng)目
A.銀行要有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生
B.主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。