A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內部控制管理指引》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查
A.內控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。