A.地域環(huán)境
B.客戶群體
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)（含服務(wù)）
D.渠道（含交易或交付渠道）
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.運(yùn)營風(fēng)險評估
B.固有風(fēng)險評估
C.控制措施有效性評估
D.剩余風(fēng)險評估
A.經(jīng)營管理
B.外部環(huán)境
C.監(jiān)管法規(guī)
D.洗錢風(fēng)險狀況
A.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作檢查
B.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢宣傳與培訓(xùn)
C.配合反洗錢管理部門開展其他反洗錢工作
D.完善并妥善保存客戶身份資料及交易記錄
A.制定起草洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門
C.組織落實(shí)交易監(jiān)測和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報告大額交易和可以交易
D.牽頭配合反洗錢監(jiān)管，協(xié)調(diào)配合反洗錢行政調(diào)查
A.審核洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.識別本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險
C.組織落實(shí)反洗錢信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理
D.組織落實(shí)反洗錢績效考核和獎懲機(jī)制
最新試題
《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項的通知》首次提出的概念是（）。
《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》中“辦理規(guī)定金額以上的一次性業(yè)務(wù)”中“規(guī)定金額”是指（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，大額交易報告要素內(nèi)容列表“報告機(jī)構(gòu)信息”不包括（）。
以下哪類個人銀行結(jié)算賬戶在同一銀行只能開立一個？（）
自然人客戶銀行賬戶與非居民在境內(nèi)開立的銀行賬戶發(fā)生單筆或者累計人民幣（）、外幣等值（）金額的款項劃轉(zhuǎn)的，需要提交大額交易報告。
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的意見》，到（），初步形成適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求、適合中國國情、符合國際標(biāo)準(zhǔn)的反洗錢、反恐怖融資、反逃稅法律法規(guī)體系，建立職責(zé)清晰、權(quán)責(zé)對等、配合有力的反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，有效防控洗錢、恐怖融資和逃稅風(fēng)險。
在判斷金融機(jī)構(gòu)可疑交易報告工作是否合規(guī)時，人民銀行各級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合相關(guān)工作記錄，考察金融機(jī)構(gòu)是否（）。
跨境匯出匯款業(yè)務(wù)中的唯一交易識別碼不包括（）。
對于起點(diǎn)金額以上的跨境匯入和匯出匯款業(yè)務(wù)，義務(wù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。
對國際組織高級管理人員強(qiáng)化身份識別要求，以（）為前提。