A.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估
B.固有風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制措施有效性評估
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)評估
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)營管理
B.外部環(huán)境
C.監(jiān)管法規(guī)
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作檢查
B.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢宣傳與培訓(xùn)
C.配合反洗錢管理部門開展其他反洗錢工作
D.完善并妥善保存客戶身份資料及交易記錄
A.制定起草洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門
C.組織落實(shí)交易監(jiān)測和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可以交易
D.牽頭配合反洗錢監(jiān)管，協(xié)調(diào)配合反洗錢行政調(diào)查
A.審核洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.識別本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.組織落實(shí)反洗錢信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理
D.組織落實(shí)反洗錢績效考核和獎懲機(jī)制
A.支持洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估，包括業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理
B.支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢信息的登記、保存、查詢和使用
C.支持反洗錢交易監(jiān)測和分析
D.支持大額交易和可疑交易報(bào)告
E.支持名單實(shí)施實(shí)時監(jiān)控和回溯性調(diào)查
F.支持反洗錢監(jiān)管和反洗錢調(diào)查
最新試題
中國人民銀行應(yīng)當(dāng)提供的反洗錢信息，限于正在辦理的案件所涉及的報(bào)告機(jī)構(gòu)依法報(bào)送的（）交易信息。
下列哪些不屬于金融機(jī)構(gòu)細(xì)化反洗錢操作流程，健全反洗錢內(nèi)控制度？（）
《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》中“辦理規(guī)定金額以上的一次性業(yè)務(wù)”中“規(guī)定金額”是指（）。
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》規(guī)定，銀行機(jī)構(gòu)可采取的查驗(yàn)方式不包括（）。
反洗錢中心不可執(zhí)行系統(tǒng)（）批處理操作，生成并及時發(fā)布相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
下列對于客戶身份識別的說法正確的是：（）。
外國政要不包括以下哪一類人？（）
自然人客戶銀行賬戶與非居民在境內(nèi)開立的銀行賬戶發(fā)生單筆或者累計(jì)人民幣（）、外幣等值（）金額的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)的，需要提交大額交易報(bào)告。
下列關(guān)于執(zhí)法檢查的說法錯誤的是（）。
《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》首次提出的概念是（）。