多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)對(duì)()交易金額的一次性金融服務(wù)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

A.單筆人民幣l萬(wàn)元以上
B.單筆人民幣lO萬(wàn)元以上
C.單筆外匯等值1000美元以上
D.單筆外匯等值lO000美元以上


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1.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)是指,為不在本鑷行機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的客戶提供()一次性金融服務(wù)。

A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付

2.多項(xiàng)選擇題某國(guó)總統(tǒng)要求在某銀行開(kāi)立外幣賬戶時(shí),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識(shí)別措施()

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)人民銀行
C.棱對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

3.多項(xiàng)選擇題為境內(nèi)對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等式或建立業(yè)務(wù)關(guān)系的。若有代理人,需要提供的客戶身份證明文件包括()

A.合法有效的授權(quán)委托書(shū)
B.代理人的有效身份證件
C.合法有效的合同書(shū)
D.代理人的賚質(zhì)證明

4.多項(xiàng)選擇題境外對(duì)私客戶開(kāi)立賬戶時(shí),銀行應(yīng)核對(duì)的身份證明文件包括()

A.華僑出具中國(guó)護(hù)照
B.香港、澳門(mén)人出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證
C.臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來(lái)大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國(guó)公民出具護(hù)照或外國(guó)人永久居留證,或者國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)私客戶開(kāi)立賬戶,銀行應(yīng)核對(duì)的客戶身份證明文件包括()。

A.中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國(guó)公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證

最新試題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

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《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

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針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題