多項(xiàng)選擇題境外對(duì)私客戶開(kāi)立賬戶時(shí),銀行應(yīng)核對(duì)的身份證明文件包括()

A.華僑出具中國(guó)護(hù)照
B.香港、澳門人出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證
C.臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來(lái)大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國(guó)公民出具護(hù)照或外國(guó)人永久居留證,或者國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)私客戶開(kāi)立賬戶,銀行應(yīng)核對(duì)的客戶身份證明文件包括()。

A.中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國(guó)公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證

2.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在,在按照有關(guān)要求對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)代理人采取哪些措施進(jìn)行識(shí)別()

A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.要求代理人出具經(jīng)公證的委托代理書
C.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
D.登記代理人所在工作單位和地址

3.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指,銀行應(yīng)()

A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個(gè)人隱私
C.妥善保存客戶身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識(shí)

4.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的非面對(duì)面識(shí)別要求是指,銀行利用電話、網(wǎng)絡(luò)^AIM等自助機(jī)具以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí),應(yīng)采用如下哪些手段識(shí)別客戶身份()

A.實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強(qiáng)化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序

5.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的禁止性要求是指。銀行不得為身份不明的客戶()

A.提供服務(wù)
B.與其進(jìn)行交易
C.開(kāi)立匿名賬戶
D.開(kāi)立假名賬戶

最新試題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶身份識(shí)別完整性原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題