多項(xiàng)選擇題客戶身份識別中的保密性要求是指,銀行應(yīng)()

A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個人隱私
C.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題客戶身份識別中的非面對面識別要求是指,銀行利用電話、網(wǎng)絡(luò)^AIM等自助機(jī)具以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時,應(yīng)采用如下哪些手段識別客戶身份()

A.實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強(qiáng)化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序

2.多項(xiàng)選擇題客戶身份識別中的禁止性要求是指。銀行不得為身份不明的客戶()

A.提供服務(wù)
B.與其進(jìn)行交易
C.開立匿名賬戶
D.開立假名賬戶

3.多項(xiàng)選擇題棱對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件.對于高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險賬戶持有人,應(yīng)了解()等信息。

A.實(shí)際控制客戶的自然人和交另的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況

4.多項(xiàng)選擇題銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)采取的客戶身份識別措施包括()

A.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息
B.評估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評估境外金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別方面的職責(zé)

5.多項(xiàng)選擇題法人、其他組織和個體工商戶的身份基本信息包括()

A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.法定代表人、負(fù)責(zé)人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限

最新試題

按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項(xiàng)選擇題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項(xiàng)選擇題

風(fēng)險等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題