多項(xiàng)選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對所收集的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進(jìn)行分析時,發(fā)現(xiàn)有疑問或需要進(jìn)一步確認(rèn)的,可根據(jù)情況采取什么方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)()

A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題我國目前反洗錢監(jiān)管的手段有哪些()

A.政策指導(dǎo)
B.評估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.現(xiàn)場檢查
E.監(jiān)管報表

2.多項(xiàng)選擇題目前世界通行的反洗錢交易報告制度主要有哪種形式()

A.以英國為代表的可疑交易報告制度
B.以美國、澳大利亞等國為代表的大額交易和可疑交易報告制度
C.以法國為代表的大額交易報告制度

3.多項(xiàng)選擇題保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是什么()

A.可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
B.可以為掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)
C.為違法犯罪活動的調(diào)查、偵查、起訴、審判提供必要證據(jù)
D.為打擊反洗錢活動提供依據(jù)

4.多項(xiàng)選擇題洗錢犯罪活動的特點(diǎn)是什么()

A.具有嚴(yán)密的組織性和隱蔽性
B.風(fēng)險底、收益豐厚
C.具有較強(qiáng)的跨國流動性
D.具有較強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則妥善保存客戶身份資料和交易記錄()

A.安全
B.及時
C.準(zhǔn)確
D.完整
E.保密的原則

最新試題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項(xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項(xiàng)選擇題

針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題