多項選擇題目前世界通行的反洗錢交易報告制度主要有哪種形式()

A.以英國為代表的可疑交易報告制度
B.以美國、澳大利亞等國為代表的大額交易和可疑交易報告制度
C.以法國為代表的大額交易報告制度


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1.多項選擇題保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是什么()

A.可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
B.可以為掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)
C.為違法犯罪活動的調(diào)查、偵查、起訴、審判提供必要證據(jù)
D.為打擊反洗錢活動提供依據(jù)

2.多項選擇題洗錢犯罪活動的特點(diǎn)是什么()

A.具有嚴(yán)密的組織性和隱蔽性
B.風(fēng)險底、收益豐厚
C.具有較強(qiáng)的跨國流動性
D.具有較強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性

3.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則妥善保存客戶身份資料和交易記錄()

A.安全
B.及時
C.準(zhǔn)確
D.完整
E.保密的原則

4.多項選擇題反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么()

A.信息收集
B.信息分析評估
C.非現(xiàn)場監(jiān)管措施
D.信息歸檔

5.多項選擇題代理他人辦理金融業(yè)務(wù)的客戶,應(yīng)如何配合金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別義務(wù)()

A.應(yīng)出示被代理人及本人有效身份證件或其他身份證明文件
B.填寫姓名、聯(lián)系方式、身份證件
C.其他證明文件的種類和號碼等信息
D.住址、電話

最新試題

風(fēng)險等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()

題型:單項選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項選擇題