單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易。采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

A.客戶至上
B.控制風(fēng)險(xiǎn)
C.盈利最大化
D.了解你的客戶


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3.單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人發(fā)生洗錢活動(dòng)，有權(quán)向（）舉報(bào)。

A.中國(guó)證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行或者檢查機(jī)關(guān)
C.反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)
D.上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)（）。

A.責(zé)令限期改正
B.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
C.處20萬(wàn)元-50萬(wàn)元罰款
D.處1萬(wàn)元-5萬(wàn)元罰款

最新試題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型：判斷題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項(xiàng)選擇題