A.客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶
B.個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評價(jià)
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價(jià)等
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
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A.應(yīng)盡
B.反洗錢
C.法定
D.常規(guī)
A.1996年
B.2003年
C.2009年
D.2012年
A.規(guī)范
B.規(guī)定
C.監(jiān)督
D.管理
A.2003
B.2012
C.2004
D.2013
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
最新試題
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告？（）
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對較低？（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)等級劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。