A.金融機構(gòu)應逐步建立以客戶為監(jiān)測單位的可疑交易報告工作流程，有效整合可疑交易監(jiān)測分析與客戶盡職調(diào)查兩項工作
B.金融機構(gòu)應將可疑交易監(jiān)測工作貫穿于金融業(yè)務辦理的各個環(huán)節(jié)
C.反洗錢監(jiān)測工作應覆蓋各項金融業(yè)務
D.對于客戶準備開展的交易，金融機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑其涉及洗錢、恐怖融資的，不需要提交可疑交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
A.全面、真實、動態(tài)地掌握本機構(gòu)客戶洗錢風險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風險
D.為本機構(gòu)對洗錢風險進行全面管理提供依據(jù)
A.反洗錢領導小組組長
B.反洗錢專干
C.董事、高級管理人員和其他直接責任人員
D.其他直接責任人員
A.1997
B.1992
C.2013
D.1990
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務
B.采取臨時凍結(jié)賬戶
C.中止為客戶辦理業(yè)務
D.不予理睬
最新試題
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）