單項選擇題下列符合銀行業(yè)從業(yè)人員“守法合規(guī)”要求的做法包括()。

A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是


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2.單項選擇題金融機構(gòu)案件報送的標(biāo)準(zhǔn)和類型是經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機關(guān)立案的各類案件,但不包括()。

A.經(jīng)濟案件
B.違規(guī)經(jīng)營案件
C.成功堵截的案件
D.詐騙、搶劫、盜竊案件

4.單項選擇題某銀行的工作人員在與另一銀行的工作人員接觸時,遵守職業(yè)操守規(guī)定的正確做法是()。

A.經(jīng)常打聽對方所在機構(gòu)正在醞釀但尚未公開的重大戰(zhàn)略決策
B.在對方臨時離開辦公室的空閑期間,隨手翻看對方書架上的圖書和文件資料
C.為給客戶提供更全面的市場信息,在下班時間約見對方,詢問對方銀行近期將要推出的新產(chǎn)品設(shè)計思路等信息
D.與對方探討行業(yè)及市場發(fā)展趨勢的過程中,避開與所在機構(gòu)商業(yè)秘密有關(guān)的話題

5.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,下列做法不正確的是()

A.銀行發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司法機關(guān)依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實、掩蓋真相、弄虛作假,導(dǎo)致意見錯誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任
D.銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國家有關(guān)機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)檢查揭露的案件,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任

最新試題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()

題型:單項選擇題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項選擇題

以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

題型:多項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低?()

題型:單項選擇題