A.送交金融機構高級管理層審核
B.采取相應措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉移、轉換金融資產，停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務，依法凍結賬戶資產
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的，在前述規(guī)定動作的基礎上，需要依法向國家安全機關報告
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A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.反洗錢委員會是否設立并有效運行，管理層、各相關部門的反洗錢責任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應用能否保證客戶風險識別、大額及可疑交易報告、關注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準確性和時限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機構應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內部審計
B.內部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結合進行
C.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構
D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應
最新試題
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產與名單相關"，現行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
以下關于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
網絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿易領域，走私商品主要有高稅負產品、電子產品、資源性產品（礦產品）、水產凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。
反洗錢的審計要點包括（）。
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。