單項選擇題《交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將()類交易或者行為,作為可疑交易進行報告。

A.13
B.17
C.18
D.20


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2.單項選擇題對國際組織高級管理人員強化身份識別要求,以()為前提。

A.職級高低
B.是否是主要負責人
C.業(yè)務(wù)關(guān)系出現(xiàn)較高風(fēng)險
D.是否判定為受益所有人

3.單項選擇題國際組織高級管理人員不包括以下哪一類人?()

A.董事(總裁)
B.業(yè)務(wù)骨干
C.副董事(副總裁)
D.董事會成員

6.單項選擇題對于起點金額以上的跨境匯入和匯出匯款業(yè)務(wù),義務(wù)機構(gòu)都應(yīng)當采取的措施是()。

A.登記匯/收款人的有效身份證件或其他身份證明文件的號碼
B.核對或查看已留存的客戶有效身份證件或其他身份證明文件
C.留存客戶有效身份證件或其他身份證明文件
D.以上皆是

7.單項選擇題《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》首次提出的概念是()。

A.“有權(quán)拒絕開戶”
B.必要時“應(yīng)當拒絕開戶”
C.風(fēng)險為本
D.特定情況下拒絕開戶

8.單項選擇題對于首期和續(xù)期繳納保費方式分為現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬兩種方式的保險合同,應(yīng)按照()的起點金額標準,采取客戶身份識別措施。

A.現(xiàn)金繳納方式規(guī)定
B.轉(zhuǎn)賬繳納方式規(guī)定
C.現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬繳納方式孰低
D.現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬繳納方式孰高

9.單項選擇題《反洗錢信息查詢規(guī)定(試行)》所稱的反洗錢信息,是指()數(shù)據(jù)庫內(nèi)的信息。

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.國家安全部
C.最高人民檢察院

10.單項選擇題下列關(guān)于反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng),下列說法錯誤的是()。

A.用戶下載反洗錢數(shù)據(jù)前須經(jīng)分支機構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準,并在線填寫下載數(shù)據(jù)范圍、使用原因、批準人、批準時間等信息。
B.查詢終端可參照反洗錢中心的配置建議進行配置。查詢終端經(jīng)調(diào)試已進入正常工作狀態(tài)后,除經(jīng)反洗錢中心統(tǒng)一部署安排,不得擅自修改參數(shù)及配置或安裝無關(guān)軟件。
C.查詢終端可以安裝無線網(wǎng)卡、調(diào)制解調(diào)器等設(shè)備。
D.查詢終端必須按照總行及分支機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定安裝防病毒客戶端軟件,并定期升級,防止感染計算機病毒以及木馬等惡意軟件。

最新試題

建立健全防控風(fēng)險為本的監(jiān)管機制,引導(dǎo)反洗錢義務(wù)機構(gòu)有效化解風(fēng)險。以有效防控風(fēng)險為目標,持續(xù)優(yōu)化反洗錢監(jiān)管政策框架,合理確定反洗錢監(jiān)管風(fēng)險容忍度,建立健全監(jiān)管政策傳導(dǎo)機制,督促、引導(dǎo)、激勵反洗錢義務(wù)機構(gòu)積極主動加強洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理,充分發(fā)揮其在預(yù)防洗錢、恐怖融資和逃稅方面的()作用。

題型:單項選擇題

受益所有人應(yīng)該是()。

題型:單項選擇題

自然人客戶銀行賬戶與非居民在境內(nèi)開立的銀行賬戶發(fā)生單筆或者累計人民幣()、外幣等值()金額的款項劃轉(zhuǎn)的,需要提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

反洗錢中心不可執(zhí)行系統(tǒng)()批處理操作,生成并及時發(fā)布相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

題型:單項選擇題

《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知》中“辦理規(guī)定金額以上的一次性業(yè)務(wù)”中“規(guī)定金額”是指()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項的通知》規(guī)定,有權(quán)拒絕開戶僅適用于()領(lǐng)域。

題型:單項選擇題

下列哪些不屬于金融機構(gòu)細化反洗錢操作流程,健全反洗錢內(nèi)控制度?()

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》規(guī)定,銀行機構(gòu)可采取的查驗方式不包括()。

題型:單項選擇題

建立健全反洗錢義務(wù)機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度,對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)、()產(chǎn)生的洗錢和恐怖融資風(fēng)險自主進行持續(xù)識別和評估,動態(tài)監(jiān)測市場風(fēng)險變化,完善有關(guān)反洗錢監(jiān)管要求。

題型:單項選擇題

下列哪類機構(gòu)不屬于反洗錢義務(wù)主體?()

題型:單項選擇題