A.理財規(guī)劃師的官方建議
B.理財規(guī)劃師的個人建議
C.理財規(guī)劃機構(gòu)的機構(gòu)檢疫
D.客戶的"自我建議"
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A.客戶應(yīng)當聲明理解并認可了理財方案
B.客戶應(yīng)當聲明對理財規(guī)劃師有必要的了解，對其執(zhí)行方案所必須具備的專業(yè)技能、經(jīng)驗和信譽充分認可
C.客戶應(yīng)當聲明，基于對理財規(guī)劃師的了解，完全同意由理財規(guī)劃師對理財方案進行具體實施
D.客戶應(yīng)當聲明，理財規(guī)劃師并未對客戶理財方案的實施效果做出任何收益保證
A.客戶本人
B.理財規(guī)劃師
C.客戶指定的除理財規(guī)劃師外的其他專業(yè)人士
D.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)
A.客戶聲明、會談記錄、修訂執(zhí)行計劃、情況說明、方案確認
B.客戶聲明、情況說明、會談記錄、修訂執(zhí)行計劃、方案確認
C.情況說明、會談記錄、客戶聲明、方案確認、修訂執(zhí)行計劃
D.會談記錄、情況說明、客戶聲明、方案確認、修訂執(zhí)行計劃
A.對資產(chǎn)規(guī)模較小的客戶可以適當降低評估頻率
B.財務(wù)狀況比較穩(wěn)定的客戶可以適當減少評估次數(shù)
C.對風(fēng)險偏好型的投資者可以適當減少評估次數(shù)
D.頻率越高對客戶越有利，但同時也增大了理財規(guī)劃師的工作量
A.2.5
B.0.4
C.1.7
D.0.6
最新試題
客戶的經(jīng)常性支出包括（）。
理財規(guī)劃師提問時應(yīng)注意（）。
在與客戶交談和溝通中，理財規(guī)劃師值得推崇的語言方式是（）。
理財規(guī)劃師所在機構(gòu)一般是公司或合伙機構(gòu)，在合伙的情況下，理財規(guī)劃服務(wù)合同當事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括（）。
理財規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括（）。
個人客戶體現(xiàn)在理財規(guī)劃建議書中的理財目標主要包括（）。
在理財方案的實施過程中可能會發(fā)生如下行為：股票債券投資、信托基金投資、不動產(chǎn)交易過戶和保險買入與理賠等等。在已經(jīng)確定理財規(guī)劃師的情況下，這些具體事務(wù)的完成就應(yīng)交給理財規(guī)劃師，客戶沒有必要事必躬親。理財規(guī)劃師在行使代理權(quán)時，以下做法不妥當?shù)挠校ǎ?/p>
取得客戶授權(quán)是理財規(guī)劃師開始實施理財方案的第一步。為明確理財規(guī)劃師與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)，防止不必要的法律爭端，理財規(guī)劃師應(yīng)取得客戶關(guān)于執(zhí)行理財方案的書面授權(quán)?？蛻粼诤炇鹗跈?quán)書后，應(yīng)出具一份關(guān)于方案實施的聲明，該聲明應(yīng)該包括（）。
理財目標確定的原則有（）。
在理財規(guī)劃師所在機構(gòu)是合伙機構(gòu)情況下，理財規(guī)劃服務(wù)合同中當事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括（）。