A.客戶應(yīng)當(dāng)聲明理解并認(rèn)可了理財(cái)方案
B.客戶應(yīng)當(dāng)聲明對(duì)理財(cái)規(guī)劃師有必要的了解,對(duì)其執(zhí)行方案所必須具備的專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)充分認(rèn)可
C.客戶應(yīng)當(dāng)聲明,基于對(duì)理財(cái)規(guī)劃師的了解,完全同意由理財(cái)規(guī)劃師對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行具體實(shí)施
D.客戶應(yīng)當(dāng)聲明,理財(cái)規(guī)劃師并未對(duì)客戶理財(cái)方案的實(shí)施效果做出任何收益保證
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A.客戶本人
B.理財(cái)規(guī)劃師
C.客戶指定的除理財(cái)規(guī)劃師外的其他專業(yè)人士
D.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
A.客戶聲明、會(huì)談?dòng)涗洝⑿抻唸?zhí)行計(jì)劃、情況說(shuō)明、方案確認(rèn)
B.客戶聲明、情況說(shuō)明、會(huì)談?dòng)涗?、修訂?zhí)行計(jì)劃、方案確認(rèn)
C.情況說(shuō)明、會(huì)談?dòng)涗?、客戶聲明、方案確認(rèn)、修訂執(zhí)行計(jì)劃
D.會(huì)談?dòng)涗?、情況說(shuō)明、客戶聲明、方案確認(rèn)、修訂執(zhí)行計(jì)劃
A.對(duì)資產(chǎn)規(guī)模較小的客戶可以適當(dāng)降低評(píng)估頻率
B.財(cái)務(wù)狀況比較穩(wěn)定的客戶可以適當(dāng)減少評(píng)估次數(shù)
C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好型的投資者可以適當(dāng)減少評(píng)估次數(shù)
D.頻率越高對(duì)客戶越有利,但同時(shí)也增大了理財(cái)規(guī)劃師的工作量
A.2.5
B.0.4
C.1.7
D.0.6
A.2.5
B.5
C.0.2
D.0.5
最新試題
在理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)是合伙機(jī)構(gòu)情況下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同中當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括()。
對(duì)客戶的收入支出表進(jìn)行分析需注意的事項(xiàng)包括()。
客戶預(yù)計(jì)出現(xiàn)較高的凈結(jié)余,則意味著()。
理財(cái)規(guī)劃師為客戶制訂理財(cái)規(guī)劃之前,需要對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測(cè),以下有關(guān)理財(cái)規(guī)劃師對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測(cè)的說(shuō)法正確的有()。
為最大限度防止格式合同的嫌疑,從而避免導(dǎo)致不利后果,理財(cái)規(guī)劃合同中通常約定(),雙方確認(rèn)該合同不是格式合同。
客戶的實(shí)物資產(chǎn)通常分為個(gè)人升值型資產(chǎn)和個(gè)人貶值型資產(chǎn),這種分類主要是描述客戶的資產(chǎn)價(jià)值隨時(shí)間變動(dòng)情況,以下()是個(gè)人貶值型資產(chǎn)。
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,客戶的義務(wù)有()。
理財(cái)規(guī)劃師根據(jù)客戶意見(jiàn)修改理財(cái)方案時(shí),應(yīng)注意()。
理財(cái)目標(biāo)確定的原則有()。
保密合同的條款通常包括()。