單項(xiàng)選擇題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性


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1.單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中,()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.以上說法都正確

最新試題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題