反洗錢考試反洗錢考試綜合練習單項選擇題每日一練(2020.06.09)

來源：考試資料網

1 （）負責監(jiān)督全行執(zhí)行統(tǒng)一的反洗錢政策，對全行反洗錢風險及管理狀況、風險承受能力及水平進行評估。

2 華夏銀行反洗錢條線內建立（），各級員工凡發(fā)現(xiàn)華夏銀行員工存在反洗錢違規(guī)現(xiàn)象，均可直接向總行反洗錢工作辦公室報告。

3 為加強反洗錢管理，防范和控制洗錢風險，提高全行反洗錢風控能力和管理水平，根據《（）》、《金融機構反洗錢規(guī)定》等法律、法規(guī)及《華夏銀行反洗錢管理辦法》，制定華夏銀行反洗錢領導小組工作規(guī)則。

4 金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合《中華人民共和國反洗錢法》要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

5 核實確認不屬于安理會有關決議名單范圍的，金融機構應當在收到核實確認通知（）日，立即終止交易限制措施。