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反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(2020.02.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1 小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）

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2 中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構(gòu)高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構(gòu)（）

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3 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

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4 《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。

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5.問答題簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。

參考答案：（1）賭場
（2）房地產(chǎn)代理商
（3）貴重金屬交易商和珠寶商
（4）律師、公證人和其他獨立...

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6 義務機構(gòu)應當根據(jù)實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關(guān)信息或者數(shù)據(jù)，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，（）關(guān)注受益所有人信息變更情況。

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7 在中國人民銀行授權(quán)的前提下，下列哪家人民銀行分支機構(gòu)既可對金融機構(gòu)履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構(gòu)違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。

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8.判斷題海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。

參考答案：對

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9 金融機構(gòu)對人民銀行的在反洗錢調(diào)查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）

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10 報告機構(gòu)因機構(gòu)名稱、總部注冊地變更或機構(gòu)合并、拆分、撤銷等原因需對機構(gòu)信息進行變更時，須在變更后的（）個工作日內(nèi)到人民銀行分支機構(gòu)領(lǐng)取《報告機構(gòu)基本情況變更表》。申請總部注冊地變更的報告機構(gòu)應向變更后總部注冊地人民銀行分支機構(gòu)進行申請。

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