反洗錢(qián)考試人民銀行反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

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1 對(duì)當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬(wàn)美元以上，銀行憑客戶(hù)本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個(gè)表單為個(gè)人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？（）

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2 通過(guò)電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

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3 外商投資企業(yè)開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶(hù)，需要出示的證明文件包括哪些？

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4.判斷題金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度的目的是對(duì)自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。

參考答案：錯(cuò)

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5 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)的目的是（）

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6 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理的必要性包括哪些方面？

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7.判斷題內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：對(duì)

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8 下列那種情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)重新識(shí)別客戶(hù)？（）

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9.填空題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重但未導(dǎo)致洗錢(qián)后果發(fā)生的，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)其（）？

參考答案：處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

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10 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的反洗錢(qián)信息有哪些？（）

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