單項選擇題某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪,介紹新產品
D.安排研究人員回答客戶提問


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1.單項選擇題基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報()備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可

3.單項選擇題()有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

最新試題

私募基金管理人的客戶經理在向客戶銷售私募產品時發(fā)生了以下行為,客戶經理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產品,此次線下購買產品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產品,后簽署了產品合同及風險揭示書等文件IV.產品銷售客戶經理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。

題型:單項選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。

題型:單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。

題型:單項選擇題

關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題

關于股權投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產證明材料包括()。I.不動產權證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項選擇題

以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項選擇題