單項選擇題下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

A.在向投資者推介基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式對投資者風險識別和風險承擔能力進行評估
B.募集機構通過互聯(lián)網媒介在線向投資者推介私募基金之前,應當設置在線特定對象確定程序,投資者應承諾其符合合格投資者標準
C.募集機構應當向特定對象宣傳推介基金,未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標準


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2.單項選擇題以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會保障基金
B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

5.單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

A.銷售協(xié)議應明確基金管理人和銷售機構的權利義務劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構應以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內容不一致的,以銷售協(xié)議為準

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某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當的做法是()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是()。I.基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制,但對持有最高風險等級基金產品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機構在銷售高風險的產品時,可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產品IV.基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責任由投資者承擔

題型:單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產證明材料包括()。I.不動產權證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經理在向客戶銷售私募產品時發(fā)生了以下行為,客戶經理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經理依據管理人的過去收益來預測該產品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產品,此次線下購買產品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產品,后簽署了產品合同及風險揭示書等文件IV.產品銷售客戶經理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機構III.托管該基金的托管機構IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題