單項選擇題以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金


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3.單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準(zhǔn)

5.單項選擇題某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點,要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。

A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金,若羅大爺堅持,則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
D.確認羅大爺?shù)娘L(fēng)險承受能力類別后,不予其辦理該基金申購業(yè)務(wù)

最新試題

在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時,可以采用的方式不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構(gòu)是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機構(gòu)III.托管該基金的托管機構(gòu)IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。

題型:單項選擇題