以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。
I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品
IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
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A.說(shuō)服羅大爺通過(guò)定期定額投資的方式購(gòu)買(mǎi)該基金
B.口頭勸說(shuō)羅大爺不要購(gòu)買(mǎi)該基金，若羅大爺堅(jiān)持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒(méi)有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，不予其辦理該基金申購(gòu)業(yè)務(wù)
A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金500萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金600萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立6個(gè)月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況
III．投資資格和資金來(lái)源
IV．短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果
最新試題
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說(shuō)法正確的是（）。
下列普通投資者中，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（）備案。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷該基金的證券公司
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購(gòu)費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。