多項選擇題銀行對跨境業(yè)務(wù)洗錢和恐怖融資風險的（）工作，應(yīng)貫穿整個跨境業(yè)務(wù)流程，包括客戶背景調(diào)查、業(yè)務(wù)審核、持續(xù)監(jiān)控、信息資料留存及報告等。
A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制
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1.多項選擇題銀行辦理跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴格執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)及中國人民銀行、國家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定和要求，以風險為本，切實履行“（）”職責，有效識別、評估、監(jiān)測和控制跨境業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風險。
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.了解你的產(chǎn)品
D.盡職審查
2.多項選擇題法人金融機構(gòu)應(yīng)當積極加強自評估相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)，建立并定期維護（），逐步實現(xiàn)通過系統(tǒng)準確提取自評估所需的各類數(shù)據(jù)信息，提高自評估工作效能。
A.產(chǎn)品業(yè)務(wù)種類清單
B.風險等級清單
C.金額范圍清單
D.客戶類型清單
3.多項選擇題在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)應(yīng)在擬作出調(diào)整或變化時，對相應(yīng)的（）開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響。
A.地域
B.客戶群體
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)
D.渠道
E.控制措施
4.多項選擇題法人金融機構(gòu)針對評估發(fā)現(xiàn)的高風險業(yè)務(wù)類型采取強化控制措施，在（）等方面設(shè)置限制。
A.業(yè)務(wù)準入
B.客戶身份
C.交易頻率
D.交易金額
5.多項選擇題法人金融機構(gòu)實施風險評估應(yīng)當選取科學合理的評估方法，通過恰當?shù)模ǎ┑刃问?，定性或定量開展評估。
A.電話調(diào)查
B.書面問卷
C.現(xiàn)場座談
D.抽樣調(diào)查
最新試題
下列哪類機構(gòu)不屬于反洗錢義務(wù)主體？（）
題型：單項選擇題
外國政要不包括以下哪一類人？（）
題型：單項選擇題
下列關(guān)于反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)，下列說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
受益所有人應(yīng)該是（）。
題型：單項選擇題
中國人民銀行向查詢部門提供反洗錢信息須經(jīng)（）批準或授權(quán)。
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行根據(jù)代收代付協(xié)議替付款人（或收款人）繳納（或收?。ǎ┑慕灰?，可不計入付款人（或收款人）當日累計大額交易的范圍。
題型：單項選擇題
在識別、核對代理人身份時，不需要登記代理人的身份信息為（）。
題型：單項選擇題
《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知》中“辦理規(guī)定金額以上的一次性業(yè)務(wù)”中“規(guī)定金額”是指（）。
題型：單項選擇題
在未成年人尚未辦理戶籍登記的情況下，（）可視為未成年人的身份證明文件。
題型：單項選擇題
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》規(guī)定，銀行機構(gòu)可采取的查驗方式不包括（）。
題型：單項選擇題