判斷題規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。

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2.多項選擇題下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源？（）

A.日常業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)的問題
B.其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報、控告、申訴
C.新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實與建議
D.其他有關(guān)問責的信息來源

3.多項選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作，在問責方面主要履行下列哪些職責？（）

A.決定是否啟動問責程序
B.審議調(diào)查報告
C.作出處理決定
D.做好上級管理部門交辦的問責事項

4.多項選擇題市聯(lián)社各職能部門，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應實施問責？（）

A.貫徹落實市聯(lián)社經(jīng)營方針政策、規(guī)章制度以及各項決定不力的
B.無正當理由未能按期完成部署的工作任務而影響市聯(lián)社工作整體推進的
C.向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的
D.員工違規(guī)操作，出現(xiàn)風險、遭到檢查部門查處或被人舉報的

5.多項選擇題合規(guī)問責必須堅持的原則有（）。

A.風險防范優(yōu)先的原則
B.實事求是、有錯必究的原則
C.問責與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則