A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
C.每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理部門的組織結構和資源
B.合規(guī)風險管理計劃
C.合規(guī)風險識別和管理流程
D.合規(guī)風險評估
A.會計主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡員
D.分社主任
A.分級負責
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理
A.過錯責任原則
B.風險防范優(yōu)先原則
C.有錯必究原則
D.實事求是原則
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
最新試題
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，下列哪一項不是它應履行的職責？（）
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源？（）
合規(guī)問責必須堅持的原則有（）。
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
農(nóng)村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）
什么是“合規(guī)文化”？
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作。
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，下列哪一項不屬于它應履行的基本職責？（）