單項(xiàng)選擇題

期貨客戶至證券營業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù),業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序?yàn)椋ǎ?br /> 1.營業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示,指導(dǎo)客戶簽署開戶文件;
2.開戶資料初審;
3.客戶信息錄入;
4.影像資料采集;
5.客戶資料留存和傳遞;
6.客戶信息復(fù)核及提交;
7.期貨公司審定開戶;
8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。

A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8


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1.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段我國的融資融券業(yè)務(wù)采用“()”的業(yè)務(wù)模式。

A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績報酬協(xié)議》中業(yè)績報酬支付的有關(guān)約定,以下說法正確的是()

A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績報酬”金額,由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績報酬
D.提成比例變更的,自變更之日起生效,生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括 ()

A.公司提供的研究報告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個性化資訊服務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,以下何種說法是正確的()

A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批,且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊

最新試題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。

題型:判斷題