單項選擇題現(xiàn)階段我國的融資融券業(yè)務(wù)采用“()”的業(yè)務(wù)模式。

A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題關(guān)于《證券經(jīng)紀人業(yè)績報酬協(xié)議》中業(yè)績報酬支付的有關(guān)約定,以下說法正確的是()

A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀人“本月實得業(yè)績報酬”金額,由證券經(jīng)紀人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀人當(dāng)月的業(yè)績報酬
D.提成比例變更的,自變更之日起生效,生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬

3.單項選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,證券經(jīng)紀人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括 ()

A.公司提供的研究報告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀人提供的個性化資訊服務(wù)

4.單項選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,以下何種說法是正確的()

A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批,且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊

5.單項選擇題證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種()

A.證券監(jiān)督機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題