A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
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A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。