A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成，領取投資咨詢服務費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務的承攬工作，但其經營證券業(yè)務許可證中不包含承銷保薦業(yè)務。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負責人為W某，檢查發(fā)現，營業(yè)部日常經營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當地證監(jiān)局申請任職資格
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A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核，復核應當留痕
B.建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核，復核可以不留痕
C.客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先復核，事后審批，審批及復核均應留痕
D.涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕
A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認真查客戶，了解客戶的真實身份
B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當減免適當性審核程序
D.銷售金融產品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力
A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務，內耗嚴重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風險，內部沒有基本的制度體系
C.債券盡調中，盡調底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現場實施盡調
D.很多公司在風險管理、質量控制等方面缺失嚴重
A.自覺梳理業(yè)務體系
B.梳理組織架構
C.全面落實合規(guī)管理和風險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務
A.警示函
B.告知函
C.聯系函
D.提示函
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。