A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核，復核應當留痕
B.建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核，復核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先復核，事后審批，審批及復核均應留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕
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A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認真查客戶，了解客戶的真實身份
B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當減免適當性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力
A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務，內(nèi)耗嚴重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴重
A.自覺梳理業(yè)務體系
B.梳理組織架構
C.全面落實合規(guī)管理和風險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務
A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。