A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函

A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術治理結構，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響

A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險