A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
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A.建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標(biāo)的證券流動性，分析項目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實際情況承攬，無視項目隱患風(fēng)險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。