A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
D.不得聘用第三方機構代為實施投資決策和委托交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.行政責任
B.民事責任
C.刑事責任
D.未做具體的法律責任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營機構應當加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機構不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當競爭活動
D.資格準入制度；不正當競爭活動
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。